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投资银行这一名词早在80年代初就传入中国了,但投资银行究竟指的是什么,在国内的学术界和实务界一直很混淆。特别是随着我国资本市场的快速发展,国内对于投资银行的讨论也达到了最为激烈的程度,而如何对投资银行下一个准确的定义也就成了一个迫切的任务。
投资银行一词译自英文词组” banking”,但” banking”至少有四层含义:其一,机构层次,是指作为金融市场中介机构的金融企业;其二,行业层次,指投资银行的整个行业;其三,业务层次,指投资银行所经营的业务;其四,学科层次,是关于投资银行的理论和实务的学科。当前国内学术界和实务界对投资银行一词的理解存在混乱,很大程度上源于没有清楚地辨别这四个层次。笔者认为,由于这个英文词组的四层含义都有相应的中文单词,所以应该对上述四层含义作出明确区分,即分别用投资银行、投资银行业、投资银行业务和投资银行学来表示这四种含义,而不能简单地用投资银行一个词来表示。
那么到底什么是投资银行呢?简单来说,投资银行是指主营业务为投资银行业务的金融机构。但读者很容易发现这其实是个无意义的循环定义,但是它至少给了我们这么一种启示,即如果我们定义了投资银行业务,也就定义了投资银行。一般来说,投资银行业务由广到窄可以有四个定义:第一,投资银行业务包括所有的金融市场业务;第二,投资银行业务包括所有资本市场的业务;第三,投资银行业务只限于证券承销、交易业务和兼并收购业务;第四,投资银行业务仅指证券承销和交易业务。目前被普遍接受的是第二个定义,即投资银行业务包括所有资本市场的业务。由此,投资银行可以定义为:投资银行是指主营业务为资本市场业务的金融机构。
根据这个定义可知,并不是所有经营资本市场业务(或投资银行业务)的企业都是投资银行,只有哪些主营业务为资本市场业务的企业才是投资银行。另外,并不是经营全部资本市场业务的企业才是投资银行,只要主营业务是资本市场业务–无论是一项还是二项–的企业就是投资银行。
当然,这个定义是动态的,因为随着资本市场业务的不断发展,投资银行的内涵也在不断发展。正如著名的投资银行家罗伯特·库恩所言:”投资银行业务是一个有机的过程–经常在变化、发展、进化,任何书籍都无法精确而详尽。”因此,不应该对上述投资银行的定义进行机械的理解。就目前而言,资本市场业务(或投资银行业务)主要包括证券承销、证券交易、兼并收购、资金管理、项目融资、风险投资、信贷资产证券化等。
到这里,我们已经基本上把什么是投资银行的问题给讲清楚了,但说明如下几点还是需要:首先,可能也是为了避免混淆的缘故,英文中现在也有人用” bank”来表示机构层次的投资银行,但仍有人还是按习惯用” banking”;其次,投资银行业务有时专指证券承销和交易业务,例如国内证券公司的投资银行部进行的业务就是指证券承销和交易业务。
通过对上面的分析,我们可以弄清楚这么几个问题。第一,投资银行并不单指证券公司,投资银行业也不单是证券业,所以,投资银行在中国的称谓是证券公司的说法是片面的;第二,投资银行并不要求经营全部投资银行业务,单独经营某一项投资银行业务的金融机构也可以叫做投资银行,比如专营风险投资业务的风险投资基金,所以”中国没有完全意义的投资银行,只有中金公司最接近投资银行”的说法也是错误的。
投 资 银 行 的 业 务
⑴ 证券承销。证券承销是投资银行最本源、最基础的业务活动。投资银行承销的职权范围很广,包括本国中央政府、地方政府、政府机构发行的债券、企业发行的股票和债券、外国政府和公司在本国和世界发行的证券、国际金融机构发行的证券等。投资银行在承销过程中一般要按照承销金额及风险大小来权衡是否要组成承销辛迪加和选择承销方式。通常的承销方式有四种: 第一种:包销。这意味着主承销商和它的辛迪加成员同意按照商定的价格购买发行的全部证券,然后再把这些证券卖给它们的客户。这时发行人不承担风险,风险转嫁到了投资银行的身上。

第二种:投标承购。它通常是在投资银行处于被动竞争较强的情况下进行的。采用这种发行方式的证券通常都是信用较高,颇受投资者欢迎的债券。

第三种:代销。这一般是由于投资银行认为该证券的信用等级较低,承销风险大而形成的。这时投资银行只接受发行者的委托,代理其销售证券,如在规定的期限计划内发行的证券没有全部销售出去,则将剩余部分返回证券发行者,发行风险由发行者自己负担。 第四种:赞助推销。当发行公司增资扩股时,其主要对象是现有股东,但又不能确保现有股东均认购其证券,为防止难以及时筹集到所需资金,甚至引起本公司股票价格下跌,发行公司一般都要委托投资银行办理对现有股东发行新股的工作,从而将风险转嫁给投资银行。

⑵ 证券经纪交易。投资银行在二级市场中扮演着做市商、经纪商和交易商三重角色。作为做市商,在证券承销结束之后,投资银行有义务为该证券创造一个流动性较强的二级市场,并维持市场价格的稳定。作为经纪商,投资银行代表买方或卖方,按照客户提出的价格代理进行交易。作为交易商,投资银行有自营买卖证券的需要,这是因为投资银行接受客户的委托,管理着大量的资产,必须要保证这些资产的保值与增值。此外,投资银行还在二级市场上进行无风险套利和风险套利等活动。

⑶ 证券私募发行。证券的发行方式分作公募发行和私募发行两种,前面的证券承销实际上是公募发行。私募发行又称私下发行,就是发行者不把证券售给社会公众,而是仅售给数量有限的机构投资者,如保险公司、共同基金等。私募发行不受公开发行的规章限制,除能节约发行时间和发行成本外,又能够比在公开市场上交易相同结构的证券给投资银行和投资者带来更高的收益率,所以,近年来私募发行的规模仍在扩大。但同时,私募发行也有流动性差、发行面窄、难以公开上市扩大企业知名度等缺点。

⑷ 兼并与收购。企业兼并与收购已经成为现代投资银行除证券承销与经纪业务外最重要的业务组成部分。投资银行可以以多种方式参与企业的并购活动,如:寻找兼并与收购的对象、向猎手公司和猎物公司提供有关买卖价格或非价格条款的咨询、帮助猎手公司制定并购计划或帮助猎物公司针对恶意的收购制定反收购计划、帮助安排资金融通和过桥贷款等。此外,并购中往往还包括“垃圾债券”的发行、公司改组和资产结构重组等活动。

⑸ 项目融资。项目融资是对一个特定的经济单位或项目策划安排的一揽子融资的技术手段,借款者可以只依赖该经济单位的现金流量和所获收益用作还款来源,并以该经济单位的资产作为借款担保。投资银行在项目融资中起着非常关键的作用,它将与项目有关的政府机关、金融机构、投资者与项目发起人等紧密联系在一起,协调律师、会计师、工程师等一起进行项目可行性研究,进而通过发行债券、基金、股票或拆借、拍卖、抵押贷款等形式组织项目投资所需的资金融通。投资银行在项目融资中的主要工作是:项目评估、融资方案设计、有关法律文件的起草、有关的信用评级、证券价格确定和承销等。

⑹ 公司理财。公司理财实际上是投资银行作为客户的金融顾问或经营管理顾问而提供咨询、策划或操作。它分为两类:第一类是根据公司、个人、或政府的要求,对某个行业、某种市场、某种产品或证券进行深入的研究与分析,提供较为全面的、长期的决策分析资料;第二类是在企业经营遇到困难时,帮助企业出谋划策,提出应变措施,诸如制定发展战略、重建财务制度、出售转让子公司等。

⑺ 基金管理。基金是一种重要的投资工具,它由基金发起人组织,吸收大量投资者的零散资金,聘请有专门知识和投资经验的专家进行投资并取得收益。投资银行与基金有着密切的联系。首先,投资银行可以作为基金的发起人,发起和建立基金;其次,投资银行可作为基金管理者管理基金;第三,投资银行可以作为基金的承销人,帮助基金发行人向投资者发售受益凭证。

⑻ 财务顾问与投资咨询。投资银行的财务顾问业务是投资银行所承担的对公司尤其是上市公司的一系列证券市场业务的策划和咨询业务的总称。主要指投资银行在公司的股份制改造、上市、在二级市场再筹资以及发生兼并收购、出售资产等重大交易活动时提供的专业性财务意见。投资银行的投资咨询业务是连结一级和二级市场、沟通证券市场投资者、经营者和证券发行者的纽带和桥梁。习惯上常将投资咨询业务的范畴定位在对参与二级市场投资者提供投资意见和管理服务。

⑼ 资产证券化。资产证券化是指经过投资银行把某公司的一定资产作为担保而进行的证券发行,是一种与传统债券筹资十分不同的新型融资方式。进行资产转化的公司称为资产证券发起人。发起人将持有的各种流动性较差的金融资产,如住房抵押贷款、信用卡应收款等,分类整理为一批资产组合,出售给特定的交易组织,即金融资产的买方(主要是投资银行),再由特定的交易组织以买下的金融资产为担保发行资产支持证券,用于收回购买资金。这一系列过程就称为资产证券化。资产证券化的证券即资产证券为各类债务性债券,主要有商业票据、中期债券、信托凭证、优先股票等形式。资产证券的购买者与持有人在证券到期时可获本金、利息的偿付。证券偿付资金来源于担保资产所创造的现金流量,即资产债务人偿还的到期本金与利息。如果担保资产违约拒付,资产证券的清偿也仅限于被证券化资产的数额,而金融资产的发起人或购买人无超过该资产限额的清偿义务。

⑽ 金融创新。根据特性不同,金融创新工具即衍生工具一般分为三类:期货类、期权类、和调期类。使用衍生工具的策略有三种,即套利保值、增加回报和改进有价证券的投资管理。通过金融创新工具的设立与交易,投资银行进一步拓展了投资银行的业务空间和资本收益。首先,投资银行作为经纪商代理客户买卖这类金融工具并收取佣金;其次,投资银行也可以获得一定的价差收入,因为投资银行往往首先作为客户的对方进行衍生工具的买卖,然后寻找另一客户作相反的抵补交易;第三,这些金融创新工具还可以帮助投资银行进行风险控制,免受损失。金融创新也打破了原有机构中银行和非银行、商业银行和投资银行之间的界限和传统的市场划分,加剧了金融市场的竞争。

⑾ 风险投资。风险投资又称创业投资,是指对新兴公司在创业期和拓展期进行的资金融通,表现为风险大、收益高。新兴公司一般是指运用新技术或新发明、生产新产品、具有很大的市场潜力、可以获得远高于平均利润的利润、但却充满了极大风险的公司。由于高风险,普通投资者往往都不愿涉足,但这类公司又最需要资金的支持,因而为投资银行提供了广阔的市场空间。投资银行涉足风险投资有不同的层次:第一,采用私募的方式为这些公司筹集资本;第二,对于某些潜力巨大的公司有时也进行直接投资,成为其股东;第三,更多的投资银行是设立“风险基金”或“创业基金”向这些公司提供资金来源。
投资银行的从业者的特点是:要对金融及数学水平,最好是金融工程或者金融方向的MBA出生,能够承受高负荷的工作(由于投资银行也的从业人员报酬相当的高,所以通常投资银行不愿意雇佣太多的人,也就是说,每个工作人员的工作任务和压力很大),要有良好的保密意识(投资银行从业者每天都要和许多不同的利益基团打交到,可以获得许多内部信息,这就要求投资银行的从业者能够有相当好的保密意识防止不慎吧信息泄漏给他人)。在美国投资银行是与商业银行分开发展的,这是大萧条时期经济改革带来的结果,欧洲则是采用投资银行与商业银行合营组成Universal Bank,这种银行在资本客户等上比单作投资银行有优势,渐渐成为趋势。中国的投资银行业不规范不景气。
1、信息中介。你未知的,你要知的。
2、企业医治。有病治病,无病防病。

咨询公司是企业和决策部门的私家看护和保健顾问,它为客户提供专业的、前瞻的、全球的、跨领域的战略规划和协助。

咨询公司里面有许多身怀绝技的专家,有金融领域的,有法律领域的,有商业领域的,有公关领域的。大型的咨询公司的能力大到可以调动到目前为止人类社会能制造出来的所有物质和资源以及这些东西的组合。然后企业和政府通过支付巨额的顾问费,得到这些专家长期的看护和服务,使企业或者政府能规避各类风险,做到持续的健康的发展,财政系统稳健和完善。

当然,上述很多包括的内容都是咨询公司立在办公室门口的牌坊,但实际执行时有些咨询公司会因为经验和能力以及心态等,造成效果有偏差。
咨询公司的从业人员要求有很好的学习能力,每个项目都可能是你原本不熟悉的领域,但是你要在相当短的时间内熟悉它并为你的客户提供可行的建议。同投资银行一样,咨询公司的从业人员的素质要求很高,从业人员数量很少,但是报酬也是绝对丰厚,是广大求职者常说的一类行业。一类行业之下的二类行业是著名的跨国制造业基团。三类行业四类行业我记不清了。

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在股市交易中的交易费用不是按股数算的,在股市交易中收取的费用一般都是所在证券所所收的佣金加国家税收,一般都是用千分之几计算,成交额越大收取的费用就越高,每个交易所的佣金都不一样,但国家税收是一样的,所以在股市交易中所在交易所的佣金越低越好。。

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每个证券公司开的账号都不一样。所以的话每个账号只能在自己的证券公司交易。但是每个人可以在不同的公司开账户。这样的话你就可以拥有多个证券公司的多个账号。
保险中介其实就是保险经济人 和代理人又是有一点点区别 中介公司下面的业务员是帮各大保险公司拉保险的 也就是说代理多家保险公司产品
如果普通的保险代理人通常只能代理一家保险公司产品卖
现在国内的保险公司一般都是属于代理制度(如平安 中国人寿等大公司都是实行代理制)代理制的业务员不是保险公司内部员工~只是和保险公司是一个代理合同的关系 也就是说个人代理保险公司的保险来卖(等于自己做生意)
一般业务员是属于市场销售部
现在国内只有少数几间中外合资的保险公司把下面的业务员做为内部员工(如中英人寿等)
那个估值出来的价格实际上是一个理论价格,理论价格大多数时候与估值出来的价格并不相等的,不相等的原因有很多种,如信用风险因素、流动性因素、供求关系因素等。信用风险因素很多时候是体现在信用利差上,就算信用评级相同,但信用利差也会因债券发行者、债券条款等不同而有所不同;流动性因素主要体现在债券在市场上是否能快速变现问题上,有些债券在市场上交易是受到一定交易限制的,例如中国证券市场上的中小企业私募债券在二级市场上交易只能通过固定收益平台(可以理解为只能通过大宗交易平台进行交易),并不能在证券交易所的集合竞价平台进行交易(可以理解为一般证券交易);供求关系因素简单来说就是债券市场不同种类债券的供求情况也会在一定程度影响债券的表现。上述这些因素会让投资者在估值过程中对于相关因素的认定的不同而导致相关的参数会有不同的,最终导致其计算出来的估值各有不同,故此在现实中那些投资分析出来的估值出来的数值会以一个数值区间来表达,让投资者来参考,但往往这些估值有时候也并不意味着债券价格会在这些估值区间内进行波动,如债券发行者的基本面很不好,存在较高的违约风险时,往往这类债券的真实交易价格会偏离这些投资分析出来的估值。
至于债券市场的投机大致可现分为两种:第一种是对于较高的违约风险债券,存在搏弈债券违约与不违约的情况,就算违约后也会看能偿还多少之类的投机搏弈;第二种是投资杠杆,利用债券的收益与市场短期融资利率的差异进行加杠杆套利交易,简单来说就是用手上持有的债券(一般是信用等级较高的债券)进行质押向市场融资,并约定好融资的期限和应支付的利率,在得到这些融资资金后再进行投资,由于债券自身会由于时间的推移会产生一定的期间收益,只要这种期间收益大于利用债券进行质押融资所支付的利率时就会存在一定的利差,必须注意债券自身的市场价格波动也会影响到这种交易的最终收益情况。
现在柜台待遇还过的去,属于后台员工系列的,但是今年或者明年开始,柜台业务可能就会采用外包的方式了,到时候柜台就不属于方正的员工了
考试科目分为基础科目和专业科目,基础科目为《证券市场基础知识》,专业
科目包括:内《证券交易》、容《证券发行与承销》、《证券投资分析》、《证券投资基金》。基础科目必考,专业科目可选择,基础和专业(任选其一)通过即可获得从业资格。
一般实际工作中用到的比较多是的证券交易和分析。

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3.银保监会按照党中央、国务院决策部署,发布19条对外开放新措施,推动银行业对外开放进一步扩大

概述:7月20日,国务院金融稳定发展委员会办公室发布“关于进一步扩大金融业对外开放的有关举措”,公布了11条最新的金融业对外开放措施,更大程度、更大便利地欢迎外资参与中国金融市场。9月30日,《国务院关于修改〈中华人民共和国外资保险公司管理条例〉和〈中华人民共和国外资银行管理条例〉的决定》公布,放宽设立条件,扩大业务范围。11月7日,《国务院关于进一步做好利用外资工作的意见》发布,全面取消在华外资银行、证券公司、基金管理公司等金融机构业务范围限制,丰富市场供给,增强市场活力。

监管部门贯彻落实党中央、国务院决策部署,按照“宜早不宜迟,宜快不宜慢”的总体要求,积极推动银行业对外开放举措落地实施。

原创文章,作者:siuk,如若转载,请注明出处:http://www.1234live.com/article/14800.html

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